取得证券从业资格的人员,满足下列( )条件可以申请执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

题目类型: 单选题

题目内容

取得证券从业资格的人员,满足下列( )条件可以申请执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

题目选项

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案

A

题目解析

《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

(1)已被机构聘用。

(2)最近3年未受过刑事处罚。

(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十五条(因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员)规定的情形。

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。

(5)品行端正,具有良好的职业道德。

(6)法律行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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